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  2007年的翻倍行情,注定让基民铭记。哪些是2007年最让基民心情激荡的“大事件”?2008年已经开始,对2007年的回顾不能不做。今日,早报在全国率先推出2007年基金业最有影响力的“大事件”。

  1 规模奔腾三万亿千亿俱乐部成立

  2007年基金业经历了“5·30”分水岭,上半年题材股横飞,基金遭遇前所未有的赎回压力。“5·30”调整后,基金的抗跌性得到投资者认同,委托投资意识被基金唤醒,资金潮水般涌入基金,几个月内规模翻倍,一路奔到3万亿元,将近是2005年年底的8倍。与此同时,基金筹码也加速向少数机构集中,9家基金公司成为千亿俱乐部成员。华夏、博时、嘉实、南方、易方达、大成、广发、华安、景顺长城等9家基金公司净值规模超过1000亿元,前三家公司管理规模更是超过2000亿元。

  2 封转开年度盛宴19只封基转型

  “转型”是去年基金市场最热闹的词,封转开不仅为基金规模做出“重大贡献”,更带来去年波澜壮阔的封闭式基金行情。根据统计,截止2007年底,共有61只新基金发行,其中包括19只封转开基金。在大规模封闭式基金转型之后,截至2007年年底仅剩33只“老式”封闭式基金,老封基越来越成为稀缺资源。由于封转开之前分红带来折价率,封转开带来轰动的封基行情。根据统计,2007年封闭式基金整体净值增长率为122.25%,而二级市场受追捧其市场表现更强劲,其中,上证基金指数全年上涨142.6%,深证基金指数上涨149%,封基整体收益高于其他任何类型公募基金整体水平。

  3 千亿QDII基金出海“造就”百亿亏损

  2007年基金QDII的横空出世,截至2007年12月31日具备QDII资格的基金管理公司已有11家,四只已成立基金QDII,发行之初受到疯狂抢购,千亿基金申购的神话被造就。然而,不到半年,出海的基金QDII全部跌破面值,有的跌破了0.9元。海外股市的持续低迷不仅让开放后回到单位净值的基金QDII面临赎回风险,也让08年发行的基金QDII遭遇尴尬,持续低迷的海外股市,让管理部门大规模放行QDII也未能挽回局势。仓皇推出的QDII,对投资者是福是祸?

  4 公募基金经理群体“出走”私募

  2007有份记录惊人:共353份基金经理变动公告,其中最招人眼球的,是大量明星基金经理出走私募。从肖华出走开始,无法计算有多少个基金经理在私募的阵营里服务。建信基金研究总监蒋彤、长盛的闵玉、嘉实的刘欣、易方达的梁文涛、景顺长城的李学文、上投摩根的吕俊,一个比一个名头响,个个是“腕儿”。基金经理转战突如一夜春风来,千树万数梨花开,并且以大江东流挡不住的趋势,让私募基金去年成为最吸引眼球的字眼,也让私募基金阳光化有了最灿烂的曙光。然而,2008年年初,私募基金经理“教父”赵丹阳宣告全部基金清盘,还是多少给去年轰轰烈烈的带来点悲壮的色彩。

  5 基金从业人员投资开基获放行

  大批基金经理的流失,终于触动了监管与基金公司的强硬神经。2007年6月,证监会通知基金从业人员可投资开基;8月,首份基金经理份额激励计划出台,华宝兴业以210万元的自有资金全部用于基金经理的份额激励计划。随后,多家基金公司跟进。尽管与私募基金的高额回报相比,但庞大规模铸造的成就感以及对未来股权激励的远大憧憬,让公募基金经理队伍相对牢固,并继续为持有人“站岗”。

6 基金整体收益创新高超海外QFII

  国内公募基金经理的勤奋并没有白费,年末的比拼中,国内基金经理们取得了持久战的阶段胜利。并得到海内外机构的认可。据资料,QFIIA股基金去年全年上涨123.54%,涨幅小于国内股票型基金。其中摩根士丹利中国A股基金以全年174.38%的净值回报排名第一,富通扬子基金以最近三年530.76%的涨幅排名三年期的第一。而华夏大盘精选(行情,净值,基金吧)今年以来的累计收益为226.137%,其三年获得728.44%的回报;而基金泰和(行情,净值,基金吧)三年817.7%的回报,都超过QFII。

  7 股权争夺潮起博时百亿身家一拍定

  好收益和好口碑造就了基金公司的高“身家”。而海外机构对国内基金公司股权的争夺战,多少也让国内基金公司也点身价再涨。去年年底,博时基金以每股约130元的拍卖价,打破了基金公司股权拍卖总价及单价纪录。博时上百亿身家的地位正式确立。之前,银华基金21%的股权,以11.8亿元价格结束竞拍;另外,巨田基金的股权的争夺中,大摩以69.3%的溢价,收购巨田基金70%的股权。在身价大增时,基金业股权从未有去年这么热闹。去年9月,中信证券(600030行情,股吧)公告,基金行业第一例合并将开展:华夏基金将吸收合并中信基金,两家基金公司将在监管部门批准后进行整合。并购战背后,谁“吃”了谁也许并不重要,重要的是,今后基金业会因此发生怎样的变革。

  8 风险开始暴露:“老鼠仓”、“上电转债门”事件轰动

  或许发展确实太快了,基金业的一些问题和风险开始暴露,基金经理唐建的老鼠仓事件和三家基金公司的上电转债门事件,被牢牢钉在历史的耻辱柱上,人们久久难忘。2007年5月,基金经理唐建因建“老鼠仓”而“有幸”成为中国证券市场,因内幕交易而被查处的第一个基金经理,并被基金公司辞退。投资者开始担心,风波如果持续或处理不妥善,将会打击整个基金业投资者的信心,处理不当甚至可能导致信心危机,引发整个证券市场流动性紧缩,发生崩盘危机。幸好,担心的事情尚未发生。2007年8月中旬,三家基金公司旗下的五只基金在因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回,直接造成了2200万元的损失。“上电转债门”事件一出,投资界四座惊愕。快速膨胀的市场,还有哪些随时可能发生或已发生没被曝光的问题,谁也不知道,风险还在前面等着。

  9 19只创新基金出水

  尽管前路风险无限,但基金业的前进并不因此止步,2007年多只创新基金的出现,为资本市场提供源源不断的活水。创新封基的出现,对老封基的影响低于人们的预期,却没有遮掩它在资本市场的变革的光芒。在收益分配上进行杠杆分配的国投瑞银瑞福分级基金,成为去年最具创新精神的基金,融资杠杆成为目前资本市场上最独特的风景线;引入“救生艇条款”的大成优选(150002行情,股吧),为其他创新基金提供借鉴基础。QDII的扬帆出海、基金专户理财的身影在银行理财产品中出现,众多新的大门在向基金业打开。

  10 44号文让基金集体“停牌”

  无论如何发展,基金业发展的风筝之线始终在证监会手里抓着。基金业肆无忌惮的扩张,终于引发监管部门收紧手中的线绳,“44号文”这一标志性文件的出现,导致1007年11月中旬开始,基金大规模暂停申购,基金发行再次出现“分水岭”,排队疯抢基金的场面骤然消失。2007年11月,监管部门不断的“窗口指导”升级为正式文件下发。《关于进一步做好基金风险管理工作有关问题的通知》的44号文对基金销售、基金经理交易存在的问题作出“定性”,并明文严厉禁止。各基金公司陆续叫停旗下基金的持续性营销计划,基金销售突然遭遇寒流,这一情况一直持续到年末市场收官还未能恢复元气。